判了！ST三圣实控人犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪

ST三圣(002742)实控人潘先文刑事判决结果出炉。

1月5日晚间，ST三圣发布公告，近日重庆市第一人民对潘先文出具刑事判决书，因潘先文犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪，决定对其执行二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

ST三圣表示，潘先文目前未在公司担任董事、监事及高管的职务，上述判决不影响公司正常业务运作，目前经营情况正常。

回溯时间线，2021年6月，潘先文因涉嫌操纵证券市场被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视居住。

随着刑事判决书的下发，潘先文的犯罪基本情况也被公诸于众。具体来说，潘先文伙同他人集中资金优势连续买卖股票，操纵证券市场，影响证券交易价格和交易量，构成操纵证券市场罪。与此同时，潘先文作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，构成擅自发行股票罪。

公告显示，潘先文犯操纵证券市场罪，判处二年，罚金100万元；犯擅自发行股票罪，判处一年。两罪并罚，执行二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

证券时报·e公司记者关注到，除前述刑事处罚外，潘先文此前多次被监管处罚。

据公开资料，潘先文出生于1963年，为ST三圣创始人，曾任上市公司董事长职务。2019年9月，潘先文就曾涉及关联方4.49亿元资金占用、上市公司虚增利润等问题，被重庆证监局处以90万元罚款。当月，潘先文在董事会换届选举中卸任董事职务，淡出管理层。

2021年8月，潘先文再因非经营性资金占用受到处罚。具体来说，2020年1月至2021年3月期间，ST三圣（时名“三圣股份”）向相关供应商支付无商业实质的大额预付款项，该部分款项通过供应商银行账户及潘先文控制的中间账户，最终划转至潘先文实际控制的青峰健康、碚圣医药等企业的银行账户，或通过其控制的中间账户直接偿还个人借款。此外，ST三圣还以往来款名义直接向青峰健康支付大额款项。2020年度，关联方累计占用上市公司资金达1.88亿元，而公司均未及时做出披露。鉴于上述违法违规行为，潘先文被出具警示函。

2023年4月，潘先文第三次因资金占用及违规担保事项被重庆证监局采取责令改正的行政监管措施。回溯前情，2019年6月，潘先文控制的体外公司SCC向埃塞俄比亚NIB银行申请的4亿比尔(折合人民币约5183万元)贷款，ST三圣子公司在未履行审批及披露流程的情况下为前述贷款提供担保，导致ST三圣子公司803万元被NIB银行强行划扣，构成资金占用。

2023年8月，潘先文因指使ST三圣与关联方碚圣医药共同借款、向关联方提供财务资助，被处以警告及180万元罚款，同时被采取5年市场禁入措施。

值得一提的是，实控人多番资金占用下，ST三圣的主业也步入下行通道。2019年以来，受宏观环境不佳、行业进入下行周期、财务成本高企、资金流动性不足等多重因素影响，公司陆续出现债务逾期衍生出诉讼、仲裁等一系列问题，相关银行账户遭受冻结，持续经营能力亦出现不确定性。

2022年9月，上市公司因关联方非经营性资金占用及违规担保，被实施其他风险警示。截至目前，碚圣医药资金占用本息合计达8232.15万元，SSC尚有1618.55万元未归还上市公司。

2023年6月，ST三圣透露公司合计51个银行账户被冻结，涉及金额超2200万元，占货币资金余额的26.88%，已经对公司建材板块正常生产经营造成了一定影响。当月，公司以不能按时清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但具有重整价值为由，向申请进行重整及预重整，但重整申请能否被裁定受理以及具体时间尚存在不确定性。

业绩方面，2021-2022年，ST三圣已连续两年亏损，2023年前三季度净利润为-1.32亿元，仍处于亏损状态。