在审企业有8名系统离职人员入股？上交所回应

针对科创板在审企业得一微电子股份有限公司（以下简称：得一微）间接股东中存在8名系统离职人员入股情形，上交所9月13日晚以答记者问的形式予以回应。

在答记者问中，上交所相关负责人表示，对于有关情况，前期上交所在审核中已予以关注。根据发行人和中介机构回复情况，8名系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。

得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司，此次IPO拟募资金额12.24亿元,主要投向面向企业级/数据中心级的PCIe存储控制器项目、面向工业级/车规级的嵌入式存储控制器项目等。在招股书申报稿中，得一微因间接股东中存在多名系统离职人员引发关注。

证券时报记者查阅发现，上交所针对得一微的首轮问询时即提出“申报材料对系统离职人员入股等事项的说明仍不充分。”

当时，发行人及保荐机构回复称，8名系统离职人员对发行人持股比例均不足1股，间接持有发行人股份数量均少于10万股且持股比例低于0.01%，在股东穿透核查中出资/持股低于重要性水平。

在答记者问中，上交所相关负责人强调，一直以来，及交易所对系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。

上交所该负责人表示，下一步，上交所将依法依规对得一微电子股份有限公司进行审核。