证券公司监管条例迎来重要修订，填补多项规则“空白”，明确承销保荐业务要求

文/邱利

3月31日，就新修订的《证券公司监督管理条例》（下称《条例》）向社会公开征求意见，拟加强穿透监管，引导回归行业本源，规范公司治理，完善内外部约束机制，全面提升证券公司合规、稳健运营水平。

具体来看，《条例》新增35条、删减5条、修改68条，除根据证券法修改相关规定以外，主要修订内容包括，规范公司治理、完善内外部约束机制、补充业务规则等方面。

其中，《条例》强化穿透监管，明确实控人底线要求，包括了明确基本原则，规定依法加强对证券公司的股东、实际控制人及其他关联人的监管，规范和引导资本依法有序投资证券公司。明确股东、实际控制人应当履行的义务及底线要求。针对主要股东实际控制人隐瞒关系、规避责任等问题，将底线要求扩展适用至主要股东的实际控制人，并相应补充完善了监管核查手段。要求证券公司及其股东、实际控制人严格履行所作出的承诺。

此外，本次《条例》修订还填补规则空白，新设了“证券承销与保荐业务”“做市交易业务”两节，明确勤勉尽责、审慎尽调等基本义务，规定合理信赖原则，强调内部控制及承销业务的底线要求，并明确其他投行类业务适用该规定；另一方面，规定做市交易业务的基本规范和内控要求，明确交易场所的职责。

值得一提的是，此次修订，将提升证券业服务实体经济能力写入立法目的，这是一个十分明确的监管导向。

表示，下一步将按照科学立法、民主立法、依法立法的基本要求，充分吸收社会各界的意见建议，进一步修改完善相关条文，积极配合国务院法制机构做好后续工作。

编辑：严晖