从12亿美元的庞氏骗局中经纪人被禁止或暂停

据称，两年前倒闭的12亿美元庞氏骗局导致一些顾问失业。在最近金融业监管局采取的纪律处分的每月简报中，有四起案件涉及将客户的资金投入伍德布里奇集团公司的经纪人，监管机构称这是一项大规模的投资欺诈计划，涉及超过8,400名散户投资者。国家。最近几个月，一些其他经纪人已经受到制裁。

上周，伍德布里奇的前所有人罗伯特夏皮罗和房地产投资公司的两名董事因联邦刑事指控被捕，包括共谋邮件和电汇欺诈。今年1月，一名联邦法官命令伍德布里奇和夏皮罗支付10亿美元的罚款和与所谓的计划有关的还款，该计划于2017年12月开始，当时该公司停止向投资者付款并申请破产。

在庞氏骗局中，来自一组投资者的资金用于支付早期投资者。

记录显示，通过Woodbridge，投资者承诺投资于该公司发行的期票，投资者获得5%至10%的年回报率。监管机构称这些票据是未注册的证券，这些票据是低风险和保守的。

最近受到批准的经纪人被指控违反了美国金融业监管局的规定，要求他们在进行私人证券交易之前获得经纪人 - 经销商的批准 - 伍德布里奇注意到了这一点。

根据负责监管经纪行业的美国金融业监管局(FINRA)的数据，在其中一个最新案例中，阿拉巴马州阿尔贝维尔市的弗洛伊德鲍威尔向13位投资者出售了349万美元伍德布里奇的期票，为他赢得了超过103,000美元的佣金。

Powell是MSI Financial Services(前身为MetLife Securities)的注册代表，已有25年，直到2017年3月离开MML投资服务公司，该公司于2018年2月解雇了他。

不承认或否认他未事先批准出售期票的调查结果，鲍威尔同意永久禁止进入证券业。鲍威尔没有回应CNBC寻求评论的电话。

另一家经纪人在出售270万美元的伍德布里奇票据后也遭到禁止，后者的佣金为109,900美元。

加利福尼亚州罗斯维尔的迈克尔拉帕同意这项禁令，同时既不承认也不否认对调查结果有罪。他没有回应CNBC的评论请求。

Rappa是圣地亚哥Foresters Equity Services的注册代表，此后该公司已关闭。

该经纪交易商的加拿大所有者Foresters Financial的发言人拒绝就此事发生的诉讼发表评论。该发言人还表示，该公司关闭其经纪自营商部门，作为转向关注其核心人寿保险业务的一部分。

与此同时，一名经纪人失业，被停职一个月。据FINRA称，南达科他州Spearfish的Kirk Bertsch据称向投资者出售了价值50,000美元的伍德布里奇钞票，扣除了他1,500美元的佣金。FINRA文件显示，他自己也投资了24万美元。

虽然Bertsch的停牌在3月中旬解除，但他仍与任何注册公司无关。

FINRA表示，他之前的经纪人交易商，加利福尼亚州Westlake Village的Farmers Financial Solutions于2018年8月向他提出了有关期票的指控。南达科他州监管机构还对他罚款5,000美元并禁止他再次出售该州的证券。

在不承认或否认调查结果的情况下，Bertsch同意FINRA暂停。他没有回应CNBC的评论请求。

另一家经纪商因未能获得出售私人证券的预先批准而被停牌。根据美国金融业监管局的文件显示，路易斯安那州巴吞鲁日的托马斯爱德华索瓦向三位投资者出售了25万美元的伍德布里奇钞票，扣除了5,000美元的佣金。

随着7月中旬的5个月停赛，Sova被罚款5,000美元，并被要求偿还他所赚取的佣金。他的律师拒绝发表评论。