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高盛在过去十年中发生了2.2亿次报告错误

2019-03-30 09:44:08来源:

高盛( Goldman Sachs)将“每个人都犯错误”的表达提升到一个全新的水平。

英国监管机构周四因高盛 (GS)在2007年11月至2017年3月期间发生2.220亿笔交易报告错误而处以罚款。

金融市场管理局(Financial Conduct Authority)因为“未向当局提供准确和及时的报告”而对高盛(Goldman Sachs)3400万英镑(4500万美元)处以罚款。

“这些都是严重而长期的失败,”FCA执法和市场监督执行主任Mark Steward在一份声明中表示。

英国的高额罚款是因为高盛陷入了马来西亚一起无关的腐败丑闻,该丑闻玷污了华尔街公司的声誉并导致对前合伙人的指控。

金融机构必须及时提交交易报告。他们详细介绍了交换的产品,交易场所以及买家和卖家的身份。监管机构使用这些报告来嗅出市场滥用情况并监督银行。

高盛(Goldman Sachs)和其他大型金融机构每天都进行无数次交易。绝大多数都准确报道。

在此期间,高盛向英国监管机构提交了约15亿份交易报告,这意味着错误占所有报告的15%。然而,斯图尔德表示,失误“表明在很长一段时间内失败了,无法管理和测试对我们市场的完整性至关重要的控制措施。”

英国监管机构给予高盛30%的罚款折扣,因为银行同意解决此案。

“我们很高兴能够解决这一遗留问题,”高盛在一份声明中表示。该银行表示,它“主动”处理这个问题,并且已经进行了大量投资以“加强”其报告程序。

高盛并不是唯一一家因此类失败而受到惩罚的银行。美国银行 (BAC)美林,巴克莱 (BCS),瑞士信贷 (CS),瑞银 (UBS),苏格兰皇家银行 (RBS)和德意志银行 (DB)近年来因报告错误而被罚款。

高盛(Goldman Sachs)正在努力应对更为严重的1MDB争议,这是该公司与马来西亚主权财富基金打交道的数十亿美元丑闻。阿布扎比主权财富基金穆巴达拉投资公司本月早些时候宣布,它不会与高盛做任何新业务。

高盛新首席执行官大卫•所罗门(David Solomon)为1MDB事件道歉并为该银行的文化辩护。